(網(wǎng)經(jīng)社訊)為引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，促進(jìn)行業(yè)良性發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管總局組織起草了《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可通過(guò)以下途徑和方式反饋意見(jiàn)：
一、登錄國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn）,通過(guò)首頁(yè)“互動(dòng)”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見(jiàn)。
二、通過(guò)電子郵件將意見(jiàn)發(fā)送至：wljyjgc@samr.gov.cn，請(qǐng)?jiān)卩]件標(biāo)題加注“《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》意見(jiàn)”字樣。
三、通過(guò)信函郵寄至北京市海淀區(qū)馬甸東路9號(hào)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司（郵政編碼：100088），并在信封上注明“《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》意見(jiàn)”字樣。
意見(jiàn)反饋截止日期為2024年9月16日。
附件：
1.《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》
2.起草說(shuō)明
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2024年9月9日
附件1
關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)
（征求意見(jiàn)稿）
為引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，提升依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)行業(yè)良性發(fā)展，依照市場(chǎng)監(jiān)督管理法律法規(guī)規(guī)章等要求，現(xiàn)就推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任提出如下意見(jiàn)。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大精神，建立健全網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)常態(tài)化監(jiān)管制度，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)自主選擇符合經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要的合規(guī)管理制度，督促企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，強(qiáng)化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)管理責(zé)任，提升合規(guī)管理人員履職能力，降低企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)成本，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
二、健全合規(guī)管理組織
（一）依法取得增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)服務(wù)許可，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，在網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易撮合、信息發(fā)布等服務(wù)，供交易雙方或者多方獨(dú)立開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的平臺(tái)企業(yè)，加強(qiáng)合規(guī)管理組織建設(shè)，配備合規(guī)管理人員，明確合規(guī)管理人員的崗位職責(zé)。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負(fù)責(zé)，建立落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制。合規(guī)管理人員按照崗位職責(zé)，協(xié)助主要負(fù)責(zé)人開(kāi)展合規(guī)管理工作。
（二）網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、人員數(shù)量等因素，結(jié)合合規(guī)管理工作需要，配備適當(dāng)數(shù)量的合規(guī)管理員。
（三）合規(guī)管理人員重點(diǎn)提升以下合規(guī)管理能力：
1.熟悉網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策、標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)合規(guī)管理要求；
2.具備識(shí)別和防控網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)；
3.履行合規(guī)管理職責(zé)的其他能力。
（四）網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人支持和保障合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理員依法有效開(kāi)展合規(guī)管理工作，在作出涉及合規(guī)管理的重大決策前，充分聽(tīng)取合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的意見(jiàn)和建議。
合規(guī)管理員發(fā)現(xiàn)本企業(yè)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)妥善處置；發(fā)現(xiàn)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織分析研判，采取有力有效措施，消除重大風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人定期聽(tīng)取合規(guī)管理工作匯報(bào)，并針對(duì)存在的重大問(wèn)題及時(shí)組織處置。
三、明確合規(guī)管理職責(zé)
（五）合規(guī)負(fù)責(zé)人按照職責(zé)要求直接對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要承擔(dān)下列職責(zé)：
1.擬定并組織實(shí)施合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計(jì)劃、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單；
2.定期組織合規(guī)自查，對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理制度、重大決策等進(jìn)行自查，出具書(shū)面意見(jiàn)；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)督促整改，并向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)；
3.定期組織撰寫(xiě)合規(guī)報(bào)告，并向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)；
4.管理、督促和指導(dǎo)合規(guī)管理員做好相關(guān)工作，組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，接受合規(guī)咨詢；
5.依法配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開(kāi)展監(jiān)督檢查，按照市場(chǎng)監(jiān)督管理部門要求，匯報(bào)合規(guī)管理事項(xiàng)并提供相關(guān)文件資料；
6.其他合規(guī)管理職責(zé)。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化制定合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。
（六）合規(guī)管理員按照職責(zé)要求對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要承擔(dān)下列職責(zé)：
1.檢查企業(yè)合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單的落實(shí)情況；
2.開(kāi)展職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)自查，出具書(shū)面意見(jiàn)；發(fā)現(xiàn)一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，督促相關(guān)部門處置整改，發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)；
3.落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人交辦的合規(guī)管理任務(wù)；
4.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，接受合規(guī)咨詢和舉報(bào)；
5.記錄履行合規(guī)管理職責(zé)的情況，定期向合規(guī)負(fù)責(zé)人或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)管理情況；
6.依法配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開(kāi)展監(jiān)督檢查，按照市場(chǎng)監(jiān)督管理部門要求，匯報(bào)職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理事項(xiàng)并提供相關(guān)文件資料；
7.其他合規(guī)管理職責(zé)。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化制定合規(guī)管理員守則。
四、完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
（七）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，結(jié)合實(shí)際制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單，建立健全定期排查、整改、調(diào)度工作制度和機(jī)制。
（八）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定期排查制度。合規(guī)管理員根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單，按照合規(guī)管理制度要求，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期排查，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)采取措施，并視情況及時(shí)上報(bào)合規(guī)負(fù)責(zé)人或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)予以記錄并實(shí)行零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。
（九）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定期整改制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人定期組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改，及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告。
（十）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)管理定期調(diào)度制度。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度至少聽(tīng)取一次合規(guī)負(fù)責(zé)人工作匯報(bào)，對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)排查、問(wèn)題整改等情況進(jìn)行調(diào)度，對(duì)下個(gè)季度重點(diǎn)工作作出安排，形成合規(guī)管理調(diào)度紀(jì)要。
（十一）指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)將合規(guī)管理人員的崗位職責(zé)、任職調(diào)整、培訓(xùn)考核等情況，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單、合規(guī)管理人員在履行合規(guī)管理職責(zé)中形成的文件資料存檔備查。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)在合規(guī)管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)要求，主動(dòng)向主管部門報(bào)告。
（十二）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)為合規(guī)管理人員履職盡責(zé)提供必要的工作條件和崗位待遇，保障合規(guī)管理專業(yè)性、權(quán)威性和獨(dú)立性。
指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)對(duì)合規(guī)管理人員進(jìn)行法律法規(guī)規(guī)章、政策、標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)知識(shí)等培訓(xùn)考核。
鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立對(duì)合規(guī)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)工作成效顯著的給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不到位的予以懲戒。
五、加強(qiáng)組織實(shí)施
（十三）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理的指導(dǎo)，支持企業(yè)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，并組織對(duì)本轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)的合規(guī)管理人員隨機(jī)進(jìn)行監(jiān)督抽查考核。抽查考核結(jié)果不符合合規(guī)管理要求的，督促網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)采取整改措施。
（十四）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門將網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立并落實(shí)合規(guī)管理制度，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，以及定期排查、整改、調(diào)度中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改情況，作為監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容。
（十五）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)開(kāi)展監(jiān)督檢查時(shí)，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機(jī)”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。
（十六）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門要完善與網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，建立常態(tài)化溝通渠道，注重宣傳引導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自我規(guī)范積極性，周密組織實(shí)施，推動(dòng)行政監(jiān)管與合規(guī)管理有機(jī)結(jié)合，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好社會(huì)氛圍。
附件2
《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》起草說(shuō)明
為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院提升平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管水平的決策部署，市場(chǎng)監(jiān)管總局積極推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，研究起草了《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）?，F(xiàn)就有關(guān)情況說(shuō)明如下。
一、制定的必要性
習(xí)近平總書(shū)記對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作作出一系列重要指示，強(qiáng)調(diào)要實(shí)施常態(tài)化監(jiān)管，出臺(tái)支持平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的具體措施。市場(chǎng)監(jiān)管總局高度重視平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范發(fā)展工作，羅文同志多次強(qiáng)調(diào)要將加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理作為實(shí)施平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管重要舉措。近年來(lái)，經(jīng)過(guò)各方共同努力，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局中的地位和作用日益突顯。同時(shí)，一些企業(yè)存在合規(guī)管理組織不完善、合規(guī)管理人員以及相關(guān)職責(zé)任務(wù)不清晰、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制不健全、對(duì)合規(guī)管理認(rèn)識(shí)不到位等問(wèn)題，亟需制定相關(guān)文件，明確企業(yè)主體責(zé)任，引導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》細(xì)化落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的具體措施，有利于營(yíng)造公平透明可預(yù)期的制度環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)主動(dòng)合規(guī)積極性，防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)合規(guī)成本，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
二、起草過(guò)程
（一）扎實(shí)開(kāi)展基礎(chǔ)研究。開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)合規(guī)管理主體責(zé)任基礎(chǔ)研究，遵循平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，把握平臺(tái)治理趨勢(shì)，全面梳理我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)，借鑒國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理方面的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，為文件制定提供理論支撐。
（二）深入進(jìn)行調(diào)研座談。先后赴多家網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)開(kāi)展調(diào)研，組織10余位專家學(xué)者反復(fù)研討論證，總結(jié)梳理平臺(tái)合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，深入分析原因，開(kāi)拓工作思路，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。
（三）充分征求各方意見(jiàn)。多次征求有關(guān)部門及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)意見(jiàn)，認(rèn)真聽(tīng)取各方建議，對(duì)反饋的意見(jiàn)充分吸收采納。
三、主要內(nèi)容
《指導(dǎo)意見(jiàn)》為網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度、落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任提出具體要求，共五部分十六條。
第一部分為總體要求。第二部分為健全合規(guī)管理組織，包括合規(guī)管理組織、合規(guī)管理人員、合規(guī)管理能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置等四條具體內(nèi)容。第三部分為明確合規(guī)管理職責(zé)，包括合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)、合規(guī)管理員職責(zé)兩條具體內(nèi)容。第四部分為完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，包括建立定期排查整改調(diào)度機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)排查、問(wèn)題整改、工作調(diào)度、動(dòng)態(tài)管理、履職保障等六條具體內(nèi)容。第五部分為加強(qiáng)組織實(shí)施，包括培訓(xùn)指導(dǎo)、監(jiān)督管理、激勵(lì)機(jī)制、組織保障等四條具體內(nèi)容。
